Sobre a Liquidez
Compliance
Transparência gerando credibilidade
O Sistema de Controles Internos é uma determinação legal prevista na Resolução do Conselho Monetário Nacional nº 2.554 de 24 de setembro de 1.998, que estabelece a obrigatoriedade das instituições financeiras em implantar e implementar controles internos para o exercício de suas atividades e para o cumprimento das normas legais e regulamentares que a disciplinam.
Diante disso, com o objetivo de alcançar o padrão de enquadramento legal e operacional necessário, a Liquidez implantou o Departamento de Compliance, que tem como principais atividades:
• Desenvolvimento e implantação dos manuais de controles internos e demais regras para o enquadramento legal e operacional da instituição;
• Desenvolvimento de instrumentos administrativos para atender a legislação;
• Monitoramento das regras específicas sobre certificações;
• Mapeamento de processos nos diversos departamentos da instituição;
• Adequação ao PQO (Programa de Qualificação Operacional).
Desde sua implantação, o Departamento de Compliance já colocou em prática a utilização dos seguintes documentos que representam a base de todo o compliance da Liquidez:
• Manual de Controles Internos;
• Regras e Parâmetros de Atuação;
• Código de Ética;
• Manual contra Lavagem de Dinheiro.
Além do Departamento de Compliance, a Liquidez possui o Departamento de Auditoria Interna, que desempenha a função de avaliar o cumprimento dos manuais e regras implantadas pelo Departamento de Compliance, nos termos da Resolução 2.554.
A Liquidez entende que o cumprimento dos procedimentos determinados pelo Departamento de Compliance proporcionará a formatação empresarial necessária para a execução de todas as atividades da empresa em conformidade com a legislação e melhores práticas operacionais, resultando na melhoria dos resultados finais e segurança jurídica.
Como resultado pela implantação das atividades do Departamento de Compliance, no ano de 2007, foi conferido para Liquidez o selo de certificação de Execution Broker, que demonstra o alto grau de excelência atingido para o segmento de trading profissional.
Caso deseje obter mais informações sobre o compliance, padrões e regras da Liquidez, preencha o formulário ou solicite via e-mail para cristhian@liquidez.com.br.
Certificado pelo Programa de Qualificação Operacional (PQO) da BM&F.
Cadastre-se agora
Preencha o formulário para solicitar ao Departamento de Compliance as Regras de Conduta e demais informações relativas ao compliance da Liquidez.
Regras e Parâmetros de Atuação
Leia aqui o documento com as Regras e Parâmetros de Atuação da Liquidez referentes a execução de negócios e operações.
© Corretora Liquidez 2009